Stammblatt Teil G - Finanzinstrumente

RG 1.1.1 / 1.1.2 / 1.2.1 / 1.2.2 / 1.3.1 / 1.3.2: VB / BB / PB (BMAS)

RG 2.1.1 / 2.1.2 / 2.2.1 / 2.2.2 / 2.3.1 / 2.3.2: VS / BS / PS (Ressort)

RG 3.1.1 / 3.1.2 / 3.3.1 / 3.3.2: VS / PS (Fachebene)

RG 4.1.1 / 4.1.2 / 4.2.1 / 4.2.2 / 4.3.1 / 4.3.2: VS / BS / PS (PuS)

C.2.1 Vorhaben lesen (A-Recht)

RG 2.1.2 Verwaltungsstelle (Ressort)

RG 3.1.2 Verwaltungsstelle (FE)

RG 4.1.2 Verwaltungsstelle (PuS)

C.2.10 G Teil: Finanzinstrumente ändern (S-Recht)

Klappbereich "Daten zum Finanzinstrument"

D601

Fin 22

Bezeichnung sämtlicher durch das Finanzinstrument angebotener Finanzprodukte

Ja

Name des Finanzproduktes (MMF="Garantie für Mikromezzaninebeteiligung"

D602

Fin 23

Datum der Unterzeichnung der Finanzierungsvereinbarung für das Finanzinstrument

Ja

Abschlussdatum der Finanzierungsvereinbarung zwischen BMWi und NBank

Leistungen des Finanzinstruments, einschließlich Fortschritten bei seiner Einrichtung und bei der Auswahl der Stellen, die mit dem Einsatz des Finanzinstruments betraut sind

Die nachfolgenden Datenfelder D603 - D610 können für jedes Jahr des Bewilligungszeitraums befüllt werden.

D603

Fin 30

Datum des Abschlusses der Ex-ante-Bewertung

Datumswert muss zwischen 01.01.2014 und 31.12.2030 liegen

Ja

Eingabe des Datums des Abschlusses der Ex-ante Bewertung!

D604

Fin 31

Auswahl der Stellen, die die Finanzinstrumente einsetzen

Ja

Ja=Auswahl abgeschlossen; Nein=Auswahl nicht begonnen (MMF=ja)

D605

Fin 31.1

Zahl der bereits eingeleiteten Auswahlverfahren

Datenwert muss >= 0 sein

Ja

Anzahl der Auswahlverfahren (MMF=1)

D606

Fin 31.2

Zahl der bereits unterzeichneten Finanzierungsvereinbarungen

Datenwert muss >= 0 sein

Ja

Anzahl der Finanzierungsvereinbarungen (MMF=1)

D607

Fin 32

Angabe, ob das Finanzinstrument am Ende des Berichtsjahres noch aktiv war

Ja

Ja="aktiv"; nein="nicht aktiv"

D608

Fin 32.1

Wenn das Finanzinstrument am Ende des Berichtsjahres nicht aktiv war: Zeitpunkt der Abwicklung

Datumswert muss zwischen 01.01.2014 und 31.12.2030 liegen

Nur editierbar, wenn D607 nicht aktiviert wurde

Falls D607 = nein dann Eingabe des Abschlussdatums

D609

Fin 33

Gesamtzahl der notleidenden ausgezahlten Darlehen bzw. Gesamtzahl der wegen Darlehensausfall gewährten und abgerufenen Bürgschaften

Datenwert muss >= 0 sein

Ja

Anzahl der ausgebuchten Beteiligungen (auch bei teilweiser Ausbuchung)

D610

Fin 34

Summe der notleidenden ausgezahlten Darlehen bzw. Summe der Mittel, die für wegen Darlehensausfall gewährte und abgerufenen Bürgschaften gebunden wurden

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Summe der ausgebuchten Beteiligungen in EUR (auch teilweise ausgebuchte Beteiligungen)

Klappbereich "Daten zum Finanzinstrument"

An das Finanzinstrument gezahlte Programmbeiträge

D611

Fin 14

Summe der in der Finanzierungsvereinbarung gebunden Programmbeiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Geplanter Gesamtbetrag des MMF in der Finanzierungsvereinbarung

D612

Fin 14.1

> davon Beiträge der ESI-Fonds

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

ESF-Anteil des geplanten Gesamtbetrages

D613

Fin 15

Summe der an das Finanzinstrument gezahlten Programmbeiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

An den MMF ausgezahlter Betrag=D614+D620

D614

Fin 15.1

> davon Beiträge der Beiträge der ESI-Fonds

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D615 + D616 + D617 + D618 + D619) sein

Ja

SummeD615:D619 (MMF=ESF-Betrag D617)

D615

Fin 15.1.1

>> davon aus dem EFRE

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

EFRE-Anteil (MMF=0)

D616

Fin 15.1.2

>> davon aus dem Kohäsionsfonds

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Kohäsion-Anteil (MMF=0)

D617

Fin 15.1.3

>> davon aus dem ESF

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

An MMF ausgezahlter ESF-Betrag

D618

Fin 15.1.4

>> davon aus dem ELER

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

ELER-Anteil (MMF=0)

D619

Fin 15.1.5

>> davon aus dem EMFF

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

EMFF-Anteil (MMF=0)

D620

Fin 15.2

> davon Summe der nationalen Kofinanzierung

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D612 + D622) sein

Ja

Summe D621+D622

D621

Fin 15.2.1

>> davon Summe der nationalen öffentlichen Mittel

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

ausgezahlte nationale öffentliche Mittel (MMF=ERP-Mittel)

D622

Fin 15.2.2

>> davon Summe der nationalen privaten Mittel

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

ausgezahlte private Mittel (MMF=0)

D623

Fin 16

Summe der im Rahmen der Beschäftigungsinitiative für junge Menschen an das Finanzinstrument gezahlten Programmbeiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Betrag aus der Jugendbeschäftigungsinitiative (MMF=0)

D624

Fin 17

Summe der aus Programmbeiträgen beglichenen Verwaltungskosten und -gebühren

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D625 + D626) sein

Ja

Für Berechnung 1011/2014 Anhang VI Anlage 1 Spalte C
Verwaltungskosten und -gebühren = D625 + D626

D625

Fin 17.1

> davon Grundvergütung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anteil der Grundvergütung an den Verwaltungskosten und -gebühren

D626

Fin 17.2

> davon leistungsbasierte Vergütung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anteil der Leistungsvergütung an den Verwaltungskosten und -gebühren

D688

> davon öffentliche Mittel (ESF + nat. öffentl.)

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Für Berechnung 1011/2014 Anhang VI Anlage 1 Spalte D
Summe öffentlicher Mittel an Verwaltungskosten und -gebühren (MMF=D624)

D627

Fin 18

Kapitalisierte Verwaltungskosten oder -gebühren

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Erwartete Verwaltungskosten und -gebühren nach 2023, die in ein Treuhandkonto eingezahlt werden.

D628

Fin 19

Kapitalisierte Zinszuschüsse

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Feld bleibt leer!

D629

Fin 20

Betrag der Programmbeiträge zu Folgeinvestitionen bei Endbegünstigten

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Diese Definition steht noch aus und erfolgt in Absprache mit dem Fachreferat.

D630

Fin 21

Beiträge in Form von Grundstücken und/oder Immobilien im Finanzinstrument

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Feld bleibt leer!

An die Endbegünstigten oder zugunsten der Endbegünstigten gezahlten bzw. in für Investitionen in Endbegünstigte in Garantieverträgen gebundene Mittel

D631

Fin 24

Summe der Programmbeiträge, die in Darlehen, Bürgschaften, Beteiligungsinvestitionen und beteiligungsähnlichen Investitionen oder anderen Verträgen über Finanzprodukte mit Endbegünstigten gebunden sind

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

Gesamtsumme der an Endbegünstigte bewilligten Beteiligungen

D632

Fin 24.1

> davon Beiträge aus ESI-Fonds

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

ESF-Anteil der Summe der an Endbegünstigte bewilligten Beteiligungen.

D633

Fin 25

Summe der Programmbeiträge, die über Darlehen, Kleinstkredite, Beteiligungsinvestitionen oder andere Produkte an Endbegünstigte ausgezahlt bzw. - im Falle von Bürgschaften - für an Endbegünstigte ausgezahlte Darlehen gebunden wurden

Datenwert muss >= 0,00 sein
Das Datenfeld D633 wird automatisch berechnet aus der Summe der Datenfelder D634, D640 und D641 (D634 + D640 + D641)

Ja

Gesamtsumme der an Endbegünstigte ausgezahlten Beteiligungen.

D634

Fin 25.1

> davon Beiträge der Beiträge der ESI-Fonds

Datenwert muss >= 0,00 sein
Das Datenfeld D634 wird automatisch berechnet aus der Summe der Datenfelder D635-D639 (D635 + D636 + D637 + D638 + D639)

Ja

ESI-Anteil der Gesamtsumme der an Endbegünstigte ausgezahlte Beteiligungen.

D635

Fin 25.1.1

>> davon aus dem EFRE

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

EFRE-Anteil (MMF=0)

D636

Fin 25.1.2

>> davon aus dem Kohäsionsfonds

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

Kohäsion-Anteil (MMF=0)

D637

Fin 25.1.3

>> davon aus dem ESF

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

ESF-Anteil

D638

Fin 25.1.4

>> davon aus dem ELER

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

ELER-Anteil (MMF=0)

D639

Fin 25.1.5

>> davon aus dem EMFF

Datenwert muss >= 0,00 sein

Nein

EMFF-Anteil (MMF=0)

D640

Fin 25.2

> davon Summe der nationalen öffentlichen Kofinanzierung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Öffentlicher Kofinanzierungsanteil (MMF=ERP-Anteil)

D641

Fin 25.3

> davon Summe der nationalen privaten Kofinanzierung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Privater Kofinanzierungsanteil (MMF=0)

D642

Fin 26

Gesamtwert der tatsächlich an Endbegünstigte ausgezahlten Darlehen im Verhältnis zu den unterzeichneten Garantieverträgen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Verhältnis ausgezahlte Beträge (D633) zu Fondsvolumen (D611) - Diese Zahl gibt den Umsetzungsstand an!

Klappbereich "Daten zum Finanzinstrument"

Zinsen und andere dank der Unterstützung der Finanzinstrumente durch die ESI-Fonds erwirtschaftete Erträge und aus Investitionen zurück an Finanzinstrumente geflossene Programmmittel sowie Wert der Beteiligungskapitalinvestitionen im Vergleich zu den vorangegangenen Jahren

D643

Fin 35

Zinsen und andere dank der Zahlungen aus ESI-Fonds an das Finanzinstrument erwirtschaftete Erträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Einnahmen des Fonds aus Zinsen auf Basis des Fondsmanagements

D644

Fin 36

An das Finanzinstrument zurückgezahlte Beträge, die auf die Unterstützung durch die ESI-Fonds zurückzuführen sind, zum Ende des Berichtsjahres

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D645 + D646) sein

Ja

Summe aus D645 und D646

D645

Fin 36.1

> davon Kapitalrückzahlungen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Summe der Rückzahlungen von Beteiligungsnehmern

D646

Fin 36.2

> davon Gewinne, andere Erträge und Renditen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Summe der Erträge aus den Beteiligungen (Zinsen, Gewinnbeteiligung).

D647

Fin 37

Betrag der wiederverwendeten Ressourcen, die an das Finanzinstrument zurückgezahlt werden und auf die ESI-Fonds zurückzuführen sind

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D648 + D649) sein

Ja

Gesamtsumme der wiederverwendeten Mittel

D648

Fin 37.1

> davon Beträge, die gezahlt wurden für die vorrangige Vergütung der privaten oder öffentlichen Investoren, die nach dem Prinzip des marktwirtschaftlich handelnden Investors tätig sind und die parallel zu der Unterstützung durch die ESI-Fonds für das Finanzinstrument ebenfalls Mittel zur Verfügung stellen oder sich auf der Ebene des Endbegünstigten an den Investitionen beteiligen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Gesamtsumme der Zahlungen aus den rückgeflossenen Mittel an Private Investoren (MMF=0)

D649

Fin 37.2

> davon Beträge, die gezahlt wurden für die Erstattung von entstandenen Verwaltungskosten und zur Begleichung der Verwaltungsgebühren des Finanzinstruments

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Gesamtsumme der Zahlungen aus den rückgeflossenen Mittel für Verwaltungskosten

Fortschritte bei der Erreichung der erwarteten Hebelwirkung von Investitionen der Finanzinstrumente und Wert der Investitionen und Beteiligten

D650

Fin 38

Summe der nicht aus den ESI-Fonds stammenden vom Finanzinstrument aufgebrachten sonstigen Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Gesamtbetrag zusätzlicher Investitionen in den MMF (MMF=0)

D651

Fin 38.1

Summe der nicht aus den ESI-Fonds stammenden sonstigen Beiträge, die in der Finanzierungsvereinbarung mit der Stelle, die mit dem Einsatz des Finanzinstruments betraut ist, gebunden sind

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Zusätzliche öffentliche oder private Investitionen in der Finanzierungsvereinbarung (MMF=0)

D652

Fin 38.2

Summe der nicht aus den ESI-Fonds stammenden an das Finanzinstrument gezahlten sonstigen Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D653 + D654) sein

Ja

Summe Feld D653 und D654

D653

Fin 38.2.1

> davon öffentliche Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

zusätzliche öffentliche Investitionen in das FI (MMF=0)

D654

Fin 38.2.2

> davon private Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Zusätzliche private Investitionen in das FI (MMF=0)

D655

Fin 38.3

Summe der nicht aus den ESI-Fonds stammenden sonstigen Beiträge, die auf Ebene der Endbegünstigten mobilisiert wurden

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D656 + D657) sein

Ja

Summe aus D656 und D657

D656

Fin 38.3.1

> davon öffentliche Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Zusätzliche Finanzierungen beim Endbegünstigten aus öffentlichen Mitteln

D657

Fin 38.3.2

> davon private Beiträge

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Zusätzliche Finanzierungen beim Endbegünstigten aus privaten Mitteln

D658

Fin 39

Erwartete und erreichte Hebelwirkung nach Maßgabe der Finanzierungsvereinbarung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Überschrift

D659

Fin 39.1

Erwartete Hebelwirkung für Darlehen/Bürgschaften/Beteiligungsinvestitionen oder beteiligungsähnliche Investitionen/andere Finanzprodukte nach Maßgabe der Finanzierungsvereinbarung

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

In der Finanzierungsvereinbarung (ex-ante Bewertung) kalkulierter Hebeleffekt

D660

Fin 39.2

Erreichte Hebelwirkung am Ende des Berichtsjahres für Darlehen/Bürgschaften/Beteiligungsinvestitionen oder beteiligungsähnliche Investitionen/andere Finanzprodukte

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Summe aus D650, D643, D634 Geteilt durch Summe D634, D624 (von KOM) vorgeschlagen

D661

Fin 40

Wert der Investitionen und Beteiligungen im Vergleich zu den vorangegangenen Jahren

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Definition des Investitionswertes muss noch mit dem Fachreferat geklärt werden!

Klappbereich "Daten zu den Endbegünstigten"

D662

Fin 27

Zahl der mit Endbegünstigten unterzeichneten Verträge über Darlehen/Bürgschaften/Beteiligungsinvestitionen oder beteiligungsähnliche Investitionen/andere Finanzprodukte

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anzahl der unterzeichneten Beteiligungsverträge

D663

Fin 28

Zahl der mittels Darlehen/Bürgschaften/Beteiligungsinvestitionen oder beteiligungsähnlichen Investitionen/anderen Finanzprodukten getätigten Investitionen bei Endbegünstigten

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Gesamtsumme der ausgezahlten Beteiligungen

D664

Fin 29

Zahl der durch das Finanzprodukt unterstützten Endbegünstigten

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= (D665 + D666 + D668 + D669) sein

Ja

Anzahl der Endbegünstigten=Summe D665, D666, D668, D669

D665

Fin 29.1

> davon große Unternehmen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anzahl der Großunternehmen

D666

Fin 29.2

> davon KMU

Datenwert muss >= 0,00 sein
Datenwert muss >= D667 sein

Ja

Anzahl der KMU

D667

Fin 29.2.1

>> davon Kleinstunternehmen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

davon Anzahl der Kleinstunternehmen

D668

Fin 29.3

> davon Einzelpersonen

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anzahl der unterstützten Personen (MMF=0)

D669

Fin 29.4

> davon andere Arten von unterstützten Endbegünstigten

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Anzahl anderer Endbegünstigter (MMF=0)

D670

Fin 29.4.1

>> Beschreibung der anderen Arten von unterstützten Endbegünstigten

Datenwert muss >= 0,00 sein

Ja

Beschreibung anderer Endbegünstigter