Stammblatt Teil B - Finanzielle Daten

Benötigtes Recht zum Lesen und Ändern von Stammblatt-Teil B

Rechtegruppe

Recht

RG 1.1.1 / 1.1.2 / 1.2.1 / 1.2.2 / 1.3.1 / 1.3.2: VB / BB / PB (BMAS)

RG 2.1.1 / 2.1.2 / 2.2.1 / 2.2.2 / 2.3.1 / 2.3.2: VS / BS / PS (Ressort)

RG 3.1.1 / 3.1.2 / 3.3.1 / 3.3.2: VS / PS (Fachebene)

RG 4.1.1 / 4.1.2 / 4.2.1 / 4.2.2 / 4.3.1 / 4.3.2: VS / BS / PS (PuS)

C.2.1 Vorhaben lesen (A-Recht)

RG 2.1.2 Verwaltungsstelle (Ressort)

RG 3.1.2 Verwaltungsstelle (FE)

RG 4.1.2 Verwaltungsstelle (PuS)

C.2.5 B Teil: Zahlungsrelevante Daten ändern (S-Recht)
 

Im Stammblatt Teil B werden die finanziellen Daten zu einem Vorhaben verwaltet. Hierzu gehören allgemeine Finanzdaten, die gemeldeten Ausgaben des Vorhabens sowie Daten zu Auszahlungsanträgen und Wiedereinziehungsbeschlüssen eines Vorhabens. Diese Informationen sind jeweils in einem Klappbereich dargestellt.

Bei den finanziellen Daten eines Vorhabens werden nur diejenigen Jahresscheiben erfasst, die den Bewilligungszeitraum umfassen. Es werden nur Jahresscheiben angezeigt, die bis zu dem im System gültigen Haushaltsjahr reichen. Basierend auf der jeweiligen Programmdefinition, erfolgt eine Aufschlüsselung nach Abrechnungsart. Für einen Teil der vorgelagerten Projektverwaltungssysteme gilt bei der Zuordnung von getätigten Zahlungen zu den Jahresscheiben nicht das Zahlungsdatum, sondern das Abrechnungsdatum. Dies hat zur Folge, dass keine Änderungen in der Vergangenheit vorgenommen werden und bei notwendigen Korrekturen "Korrekturbelege" im aktuellen Berichtszeitraum gebucht werden. Daher sollen berechtigte Nutzer bei der manuellen Bearbeitung von finanziellen Vorhabendaten bzw. bei Änderung durch einen  Import in der Lage sein, negative Beträge eingeben bzw. übermitteln zu können, um entsprechende Korrekturbuchungen in DATES II nachhalten zu können.

Berechtigte Verwaltungsstellen-Nutzer können diesen Stammblatt-Teil bearbeiten (Recht C.2.5), solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Das Speichern der Änderungen an diesem Stammblatt-Teil erfolgt ebenfalls durch Klick auf den Button „Speichern“. Beim Speichervorgang wird im Hintergrund der  Ampelstatus des Vorhabens ermittelt. Bei fehlgeschlagenen Ampelprüfungen erhält man eine entsprechende Fehlermeldung mit Detailanzeige, welches Datenfeld hiervon betroffen ist.

 

Pfad zum Vorhaben-Stammblatt Teil B: Vorhaben > Übersicht Vorhaben > [ausgewähltes Vorhaben] > Teil B                                      

 

Abbildung: Stammblatt Teil B - Finanzielle Daten

 

Klappbereich „Finanzdaten zu dem Vorhaben“

In diesem Klappbereich findet sich eine zusammenfassende Übersicht der gebundenen Mittel, die in Stammblatt Teil A im Klappbereich „  Mittelbindungen“ eingegeben werden.

  • Im Datenfeld „Förderfähige Gesamtkosten“ wird der Betrag der förderfähigen Gesamtkosten gemäß Bewilligungsbescheid ausgewiesen.
  • Im Datenfeld „Förderfähige öffentliche Gesamtkosten“ wird der Betrag, der aus öffentlichen Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der VO (EU) Nr. 1303/2013 besteht, angezeigt.
  • Im Datenfeld „Betrag der öffentlichen Unterstützung“ wird der Betrag der öffentlichen Unterstützung gemäß den Unterlagen, aus denen die Bedingung für die Unterstützung hervorgehen (förderfähige Gesamtkosten - private Mittel) angezeigt.

 Abbildung: Stammblatt Teil B - Finanzielle Daten (Klappbereich „Finanzdaten zu dem Vorhaben“)

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste

Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Bearbeitbares Datenfeld

Hinweis

Fachliche
Erläuterung
 

41

Förderfähige Gesamtkosten

Betrag der förderfähigen Gesamtkosten des Vorhabens, der in den Unterlagen gebilligt wird, aus denen die Bedingungen für die Unterstützung hervorgehen

  

Nein

    
 

42

Förderfähige öffentliche Gesamtkosten

Betrag der förderfähigen Gesamtkosten, der aus öffentlichen Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 besteht

  

Nein

    
 

43

Betrag der öffentlichen Unterstützung

Betrag der öffentlichen Unterstützung gemäß den Unterlagen, aus denen die Bedingung für die Unterstützung hervorgehen (förderfähige Gesamtkosten - private Mittel). Ist in DATES wie förderfähige öffentliche Gesamtkosten zu berechnen.

  

Nein

    

 

 

Klappbereich „Für das Vorhaben gemeldete Ausgaben“

Abbildung: Stammblatt Teil B - Finanzielle Daten (Klappbereich „Für das Vorhaben gemeldete Ausgaben“)

 

Folgende Bereiche werden hier unterschieden:

  1. Bereich „Förderfähige Ausgaben (kumuliert), für die eine Erstattung beantragt wird“: In diesem Bereich sind jeweils für das aktuelle Haushaltsjahr des Vorhaben-Bewilligungszeitraums der ESF-Betrag, der national öffentliche Betrag und der national private Betrag anzugeben. Die jeweiligen Jahres- und Betrags-Summen werden automatisch berechnet, ebenso wie der Interventionssatz (ESF-Betrag/Gesamtbetrag) eines jeden Haushaltsjahres und über alle Haushaltsjahre. Diese Tabelle ist jährlich bis zum Ende des Bewilligungszeitraums fortzuschreiben.
  2. Bereich „Aufschlüsselung nach Abrechnungsart (kumuliert)“: In diesem Bereich können die für das Vorhaben gemeldeten Ausgaben nach Abrechnungsart aufgeschlüsselt eingegeben und eingesehen werden. Als Abrechnungsarten möglich sind Realkosten sowie Standardeinheitskosten, Pauschalbetrag und Pauschalsatz als sog. Pauschalierungstypen. Jede bei Vorhabenanlage oder -bearbeitung dem Vorhaben zugewiesene Abrechnungsart wird als eigener Bereich dargestellt, zu dem über entsprechende Reiter navigiert werden kann. Trifft für ein Vorhaben eine bestimmte Abrechnungsart nicht zu, wird dieser Bereich auch nicht dargestellt.

Für jede Abrechnungsart kann dabei der ESF-Betrag, der national öffentliche und national private Betrag jeweils für ein Haushaltsjahr angegeben werden. Als Zeilen einer Tabelle angezeigt werden dabei alle Haushaltsjahre des Bewilligungszeitraums bis zum aktuellen Jahr. Zum Jahreswechsel wird entsprechend eine weitere Zeile für das neue Jahr hinzugefügt. Befüllt werden müssen die Jahre, die im Bewilligungszeitraum liegen. Jeweils automatisch berechnet werden Jahres- und Betragssummen.

  • Hinweise zur Eingabe von Standardeinheitskosten: Können Ausgaben als Standardeinheitskosten (SEK) abgerechnet werden, kann für jeden Posten (Kostenposition) des Vorhabens, der über diesen Pauschalierungstypen abrechenbar ist, ein neuer Eintrag über den Button „Neuer Eintrag“ angelegt werden. Voraussetzung dafür ist, dass das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Anzugeben ist hierbei die Bezeichnung des Postens (Datenfeld D112), die SEK-Einheit (D113) und der SEK-Satz (D114), sowie die Anzahl der SEK-Einheiten (D115) für ein relevantes Haushaltsjahr. Das Datenfeld SEK-Einheit (D113) dient der Definition einer Einheit, die zur Berechnung der Standardeinheitskosten verwendet wird. Der SEK-Satz (D114) stellt die Einzelkosten für eine einzelne Einheit für jeden Posten einer Einheit dar. Bei Anzahl der SEK-Einheiten für ein Jahr (D115) wird die Anzahl der tatsächlich geleisteten Einheiten gemäß den Angaben im Auszahlungsantrag für jeden Posten einer Einheit angegeben. Jeder so angelegte Posten stellt einen Eintrag einer Tabelle von SEK-Posten dar, der über einen Mülleimer-Button (und der Bestätigung eines Bestätigungsfensters) wieder gelöscht werden kann, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist.

Abbildung: Bereich „Aufschlüsselung nach Abrechnungsart (kumuliert)“ – Eingabe von SEK

 

  • Hinweise zur Eingabe von Pauschalbeträgen: Können Ausgaben als Pauschalbetrag abgerechnet werden, kann für jeden Posten (Kostenposition) des Vorhabens, der über diesen Pauschalierungstypen abrechenbar ist, ein neuer Eintrag über den Button „Neuer Eintrag“ angelegt werden. Voraussetzung dafür ist, dass das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Anzugeben ist hierbei die Bezeichnung des Postens (Datenfeld D120), die zu erbringende Leistung (D121) und der entsprechende Pauschalbetrag (D122). Jeder so angelegte Posten stellt einen Eintrag einer Tabelle von Pauschalbetrag-Posten dar, der über einen Mülleimer-Button (und der Bestätigung eines Bestätigungsfensters) wieder gelöscht werden kann, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist.

Abbildung: Bereich „Aufschlüsselung nach Abrechnungsart (kumuliert)“ - Eingabe von Pauschalbeträgen

Abbildung: Bereich „Aufschlüsselung nach Abrechnungsart (kumuliert)“ - Eingabe von Pauschalsätzen

 

  1. Bereich „Realer Aufwuchs“: Die angezeigten Beträge im Bereich „Realer Aufwuchs“ beschreiben das reine Potenzial eines Vorhabens ohne Korrekturen und Suspendierungen, sollte es am nächsten EU-Zahlungsantrag teilnehmen. Dargestellt wird der berechnete Aufwuchs für das Geschäftsjahr nach den Mittelarten. Das EU-Geschäftsjahr läuft vom 01.07. eines Jahres bis zum 30.06. des Folgejahres. Die Datenfelder sind nicht editierbar.
  2. Bereich „Kalkulatorischer Aufwuchs“: Die angezeigten Beträge im Bereich „Kalkulatorischer Aufwuchs“ beschreiben das Potenzial eines Vorhabens, sollte es am nächsten EU-Zahlungsantrag teilnehmen. Der kalkulatorische Aufwuchs ergibt sich durch die Anwendung der abweichenden Aufwuchsberechnung. Dargestellt wird der berechnete Aufwuchs für das Geschäftsjahr nach Gesamtbetrag und Gesamtbetrag öffentliche Mittel. Das EU-Geschäftsjahr läuft vom 01.07. eines Jahres bis zum 30.06. des Folgejahres. Die Datenfelder sind nicht editierbar.
  3. Bereich „Daten zu spezifischen Arten von Ausgaben, die Höchstgrenzen unterliegen“: Alle Datenfelder in diesem Bereich sind editierbar und können mit Betragswerten (Währungsformat: 0,00) befüllt werden. Die Datenfelder sind in den EU-Verordnungen vorgeschriebene Pflichtfelder von DATES II, haben für die ESF-Förderung des Bundes aber regelmäßig keine Relevanz. Auf eventuelle Ausnahmen (bspw. Datenfeld D128) wird in den entsprechenden ESF-Bundesprogrammen gesondert eingegangen.

Abbildung: Bereich „Daten zu spezifischen Arten von Ausgaben, die Höchstgrenzen unterliegen“

  1. Bereich „Angabe zu Vergabe/Vertrag (falls europaweite Ausschreibung)“: Dieser Bereich ist nur vorhanden und bearbeitbar, wenn bei der  Vorhabenanlage oder  Vorhabenbearbeitung ausschließlich „Realkosten“ als Abrechnungsart angegeben wurden. Nur wenn das Datenfeld D48 („Vorhaben ist Vergabe/Vertrag“) aktiviert wurde, sind die weiteren vergabe- bzw. vertragsspezifischen Datenfelder (D49-D53) in diesem Bereich editierbar.

Abbildung: Bereich „Angaben zu Vergabe/Vertrag“ (nur bei Abrechnung nach „Realkosten“ sichtbar)

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste

Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Bearbeitbares Datenfeld

Hinweis

Hinweis Datentyp

Fachliche
Erläuterung

Klappbereich "Für das Vorhaben gemeldete Ausgaben" (Förderfähige Ausgaben (kumuliert), für die eine Erstattung beantragt wird)

D100

79, 80, 81, 82, 83

Jahr

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

Angabe der förderfähigen Ausgaben, für die eine Erstattung beantragt wird (Gesamt pro Jahr).

D101

79, 80, 81, 82, 83

ESF-Betrag

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

Bedingt

    

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe des ESF-Betrags an den förderfähigen Ausgaben.

D102

79, 80, 81, 82, 83

Kofi. Nat. Öffentlich

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

Bedingt

    

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-öffentlichen Kofinanzierung an den förderfähigen Ausgaben.

D103

79, 80, 81, 82, 83

Kofi. Nat. Privat

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

Bedingt

    

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-privaten Kofinanzierung an den förderfähigen Ausgaben.
   

Gesamt

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Interventionssatz

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Summe Ausgaben

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Summe Ausgaben

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Summe Ausgaben

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Summe Ausgaben

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 
   

Summe Ausgaben

Summe der Kosten/Ausgaben für das Vorhaben in Jahresschreiben

  

Nein

    

 

 

 

davon Realkosten

 

 

Nur sichtbar, wenn Realkosten als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Jahre von 2014 - aktuelles HHJ im System

 

 

D104

53, 54

Jahr

Förderfähige Ausgaben, basierend auf Realkosten

  

Nein

    

Angabe des Betrags der förderfähigen Ausgaben, der auf Realkosten basierend.

D105

53, 54

ESF-Betrag

ESF-Betrag der Ausgaben, basierend auf Realkosten

  

Nur editierbar wenn Realkosten als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

  

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe des ESF-Betrags der auf Realkosten basierenden förderfähigen Ausgaben.

D106

53, 54

Kofi. Nat. Öffentlich

Gegenüber der Kommission geltend gemachte förderfähige Ausgaben, die auf der Grundlage tatsächlich entstandener und gezahlter Kosten festgesetzt wurden, ggf. zusammen mit Sachleistungen und Abschreibungen

  

Nur editierbar wenn Realkosten als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

  

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-öffentlichen Kofinanzierung an den auf Realkosten basierenden förderfähigen Ausgaben.

D107

53, 54

Kofi. Nat. Privat

Kofinanzierung national privat, basierend auf Realkosten

  

Nur editierbar wenn Realkosten als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

  

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-privaten Kofinanzierung an den auf Realkosten basierenden förderfähigen Ausgaben.
 

53

Gesamt

Öffentliche Ausgaben, die den gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben entsprechen, die auf der Grundlage tatsächlich erstatteter und gezahlter Kosten festgesetzt wurden, ggf. zusammen mit Sachleistungen und Abschreibungen

  

Nein

    

 
   

Summe Realkosten

    

Nein

    

 
   

Summe Realkosten

    

Nein

    

 
   

Summe Realkosten

    

Nein

    

 
   

Summe Realkosten

    

Nein

    

 

 

 

davon Standardeinheitskosten

 

 

Nur sichtbar, wenn SEK als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Jahre von 2014 - aktuelles HHJ im System

 

 

D108

60, 61

Jahr

Ausgaben basierend auf Standardeinheitskosten

  

Nein

    

Angabe des Betrags der förderfähigen Ausgaben, der auf Standardeinheitskosten basierend.

D109

60, 61

ESF-Betrag

ESF-Betrag der Ausgaben

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe des ESF-Betrags an den auf Standardeinheitskosten basierenden förderfähigen Ausgaben.

D110

60, 61

Kofi. Nat. Öffentlich

Öffentliche Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013, die den gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben entsprechen, die auf der Grundlage von Standardeinheitskosten festgesetzt wurden.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-öffentlichen Kofinanzierung an den auf Standardeinheitskosten basierenden förderfähigen Ausgaben.

D111

60, 61

Kofi. Nat. Privat

Kofinanzierung national privat

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-privaten Kofinanzierung an den auf Standardeinheitskosten basierenden förderfähigen Ausgaben.
 

60

Gesamt

Auf der Grundlage von Standardeinheitskosten festgesetzter Betrag der gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben

  

Nein

    

 
   

Summe SEK-Kofinanzierung

    

Nein

    

 
   

Summe SEK-Kofinanzierung

    

Nein

    

 
   

Summe SEK-Kofinanzierung

    

Nein

    

 
   

Summe SEK-Kofinanzierung

    

Nein

    

 

 

 

 

 

 

 

Für Anzahl Einheiten Jahr von 2014 - aktuelles HHJ im System

 

 

D112

62

Posten

Definition einer Einheit, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt werden soll

      

Max. 100 Zeichen

Angabe zur Definition einer Einheit, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt werden soll.

D113

62

SEK-Einheit

Definition einer Einheit, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt werden soll

      

Max.30 Zeichen

Angabe der Definition einer Einheit, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt wird.

D114

64

SEK-Satz

Einheitskosten für eine einzelne Einheit für jeden Posten einer Einheit

      

DECIMAL (13,2)

Angabe der Einheitskosten für eine einzelne Einheit pro Posten einer Einheit.

D115

63

Jahr

Anzahl der geleisteten Einheiten, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt werden sollen.

      

DECIMAL (13,2)

Angabe der Anzahl der geleisteten Einheiten, die zur Berechnung von Standardeinheitskosten genutzt werden. (Pro Jahr).

 

 

davon Pauschalbetrag

 

 

Nur sichtbar, wenn Pauschalbetrag als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Jahre von 2014 - aktuelles HHJ im System

 

 

D116

65, 66

Jahr

Auf Grundlage von Pauschalfinanzierung festgesetzter Betrag der gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben

  

Nein

    

Angabe des Betrags der förderfähigen Ausgaben, der auf Pauschalbeträgen basierd.

D117

65, 66

ESF-Betrag

Öffentliche Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013, die den gegenüber der Kommission auf der Grundlage von Pauschalfinanzierungen geltend gemachten förderfähigen Ausgaben entsprechen.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe des ESF-Betrags an den auf Pauschalbeträgen basierenden förderfähigen Ausgaben.

D118

65, 66

Kofi. Nat. Öffentlich

Öffentliche Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013, die den gegenüber der Kommission auf der Grundlage von Pauschalfinanzierungen geltend gemachten förderfähigen Ausgaben entsprechen.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-öffentlichen Kofinanzierung an den auf Pauschalbeträgen basierenden förderfähigen Ausgaben.

D119

65, 66

Kofi. Nat. Privat

Kofinanzierung national privat, basierend auf Pauschalbeiträgen

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-privaten Kofinanzierung an den auf Pauschalbeiträgen basierenden förderfähigen Ausgaben.
 

65

Gesamt

Auf der Grundlage von Pauschalfinanzierungen festgesetzter Betrag der gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben

  

Nein

    

 
   

Summe Pauschalbeträge

    

Nein

    

 
   

Summe Pauschalbeträge

    

Nein

    

 
   

Summe Pauschalbeträge

    

Nein

    

 
   

Summe Pauschalbeträge

    

Nein

    

 

D120

67

Posten

Für jede Pauschalfinanzierung, vereinbarte Leistungen (Outputs oder Ergebnisse) gemäß den Unterlagen, aus denen die Bedingungen für die Unterstützung hervorgehen, als Grundlage für die Auszahlung von Pauschalbeträgen.

      

Max. 100 Zeichen

Angabe der Bezeichnung für den Pauschalbetrag.

D121

67

Zu erbringende Leistung

Für jede Pauschalfinanzierung, vereinbarte Leistungen (Outputs oder Ergebnisse) gemäß den Unterlagen, aus denen die Bedingungen für die Unterstützung hervorgehen, als Grundlage für die Auszahlung von Pauschalbeträgen.

      

Max. 100 Zeichen

Angabe der für einen Pauschalbetrag vereinbarten Leistungen (Outputs oder Ergebnisse).

D122

68

Pauschalbetrag

Für jede Pauschalfinanzierung, vereinbarter Betrag gemäß den Unterlagen, aus denen die Bedingungen für die Unterstützung hervorgehen.

      

DECIMAL (13,2)

Angabe des Pauschalbetrags der für die vorgegebene Leistung gezahlt wird.

 

 

davon Pauschalsatz

 

 

Nur sichtbar, wenn Pauschalsatz als Abrechnungstyp bei Vorhabenanlage ausgewählt wurde

 

 

 

D123

69, 70

Jahr

Auf Grundlage eines Pauschalsatzes festgesetzter Betrag der gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben.

  

Nein

    

Angabe des Betrags der förderfähigen Ausgaben, der auf Pauschalsätzen basierend.

D124

69, 70

ESF-Betrag

ESF-Betrag der Ausgaben, basierend auf Pauschalsätzen.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe des ESF-Betrags an den auf Pauschalsätzen basierenden förderfähigen Ausgaben.

D125

69, 70

Kofi. Nat. Öffentlich

Kofinanzierung national öffentlich, basierend auf Pauschalsätzen.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-öffentlichen Kofinanzierung an den auf Pauschalsätzen basierenden förderfähigen Ausgaben.

D126

69, 70

Kofi. Nat. Privat

Kofinanzierung national privat, basierend auf Pauschalsätzen.

      

DECIMAL (13,2)

davon: Angabe der national-privaten Kofinanzierung an den auf Pauschalsätzen basierenden förderfähigen Ausgaben.
 

69

Gesamt

Auf der Grundlage eines Pauschalsatzes festgesetzter Betrag der gegenüber der Kommission geltend gemachten förderfähigen Ausgaben

      

DECIMAL (13,2)

 
   

Summe Pauschalsätze

          

 
   

Summe Pauschalsätze

          

 
   

Summe Pauschalsätze

          

 
   

Summe Pauschalsätze

          

 

 

 

Realer Aufwuchs

 

 

 

 

 

 
   

ESF-Betrag

Berechneter realer Aufwuchs für das Geschäftsjahr pro Kostenart

  

Nein

    

 
   

Kofi. Nat. Öffentlich

Berechneter realer Aufwuchs für das Geschäftsjahr pro Kostenart

  

Nein

    

 
   

Kofi. Nat. Privat

Berechneter realer Aufwuchs für das Geschäftsjahr pro Kostenart

  

Nein

    

 
   

Gesamtbetrag förderfähiger Ausgaben

Berechneter realer Aufwuchs für das Geschäftsjahr pro Kostenart

  

Nein

    

 
    Kalkulatorischer Aufwuchs            
    Gesamtbetrag Berechneter kalkulatorischer Aufwuchs für das Geschäftsjahr Gesamt   Nein      
    Gesamtbetrag öffentlich Berechneter kalkulatorischer Aufwuchs für das Geschäftsjahr öffentliche Mittel   Nein      

Daten zu spezifischen Arten von Ausgaben, die Höchstgrenzen unterliegen (kumuliert)

D128

108

Außerhalb des Programmgebiets getätigte Ausgaben

Betrag der außerhalb des Programmgebiets aber innerhalb der Union entstandenen und getätigten Ausgaben.

      

DECIMAL (13,2)

Angabe des Betrags, der außerhalb des Programmgebiets des ESF-Bundes-OP aber innerhalb der Europäischen Union entstandenen und getätigten Ausgaben.

D129

109

Außerhalb der Union getätigte Ausgaben

Betrag der außerhalb der Union entstandenen und getätigten Ausgaben

      

DECIMAL (13,2)

Angabe des Betrags, der außerhalb der Europäischen Union entstandenen und getätigten Ausgaben.

D130

111

Für den Erwerb von Grundstücken entstandene Ausgaben

Betrag der für den Erwerb von Grundstücken entstandenen und getätigten Ausgaben

      

DECIMAL (13,2)

Angabe des Betrags, der für den Erwerb von Grundstücken entstandenen und getätigten Ausgaben (im ESF nicht förderfähig).

D131

112

Betrag der Sachleistungen

Betrag der Sachleistungen für das Vorhaben

      

DECIMAL (13,2)

Angabe des Betrags, der in Form von Sachleistungen in das Vorhaben eingebracht wurde.

Angaben zu Vergabe/Vertrag (falls europaweite Ausschreibung)
 

 

  

 

 

Wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde. Wurde SEK, Pauschalbetrag oder Pauschalsatz ausgewählt, entfällt dieser Bereich.

 

 

 

D48

  

Vorhaben ist Vergabe/Vertrag

        

TINYINT(4)

Angabe, ob es sich bei dem Vorhaben um einen Vertrag handelt.

D49

55

Vertragsart

Vertragsart, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG(4), der Richtlinie 2004/18/EG(5) (Arbeitsleistungen/Bereitstellung von Dienstleistungen/Bereitstellung von Waren) oder der Richtlinie 2014/23/EU des Europäischen Parlaments und des Rates+(6) unterliegt

  

Nur editierbar, wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde.

  

KT Contract Type

Angabe der Vertragsart (Auswahl aus vorhandenem Katalog).

D50

58

Auftragsvergabeverfahren

Das angewendete Auftragsvergabeverfahren, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG, der Richtlinie 2004/18/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt.

  

Nur editierbar, wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde.

  

KT Procurement Type

Angabe des angewendeten Auftragsvergabeverfahren, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG, der Richtlinie 2004/18/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt (Hinweis: die genannten Richtlinien kommen oberhalb der Schwellenwerte für europaweite Ausschreibungen zum Tragen).

D51

59

Auftragnehmer

Name oder eindeutige Kennzeichnung des Auftragnehmers, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG, der Richtlinie 2004/18/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt.

  

Nur editierbar, wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde.

  

Max. 250 Zeichen

Angabe einer eindeutigen Bezeichnung des Auftragnehmers (z.B. Unternehmensname inklusive Rechtsform).

D52

56

Vertragswert

Vertragswert, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG, der Richtlinie 2004/118/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt.

Bedingt

Nur editierbar, wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde.

  

DECIMAL (13,2)

Angabe des Vertragswert, falls die Auftragsvergabe den Bestimmungen der Richtlinie 2004/17/EG, der Richtlinie 2004/118/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt (für Vergaben oberhalb der EU-Schwellenwerte für europaweite Vergabeverfahren).

D53

57

Entstandene und getätigte förderfähige Ausgaben

Auf der Grundlage eines Vertrags entstandene und getätigte förderfähige Ausgaben, falls der Auftrag den Bestimmungen der Richtlinie 2005/17/EG, der Richtlinie 2005/18/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU.

Bedingt

Nur editierbar, wenn bei Vorhabenanlage ausschließlich Realkosten als Abrechnungsart ausgewählt wurde.

  

DECIMAL (13,2)

Angabe der auf der Grundlage eines Vertrags entstandene und getätigte förderfähige Ausgaben, falls der Auftrag den Bestimmungen der Richtlinie 2005/17/EG, der Richtlinie 2005/18/EG oder der Richtlinie 2014/23/EU unterliegt (für Vergaben oberhalb der EU-Schwellenwerte für europaweite Vergabeverfahren).

 

 

Klappbereich "Jährliche Rechnungslegung"

Im oberen Bereich wird angezeigt, wenn die „  Schlusszahlung an das Vorhaben bereits erfolgt“ ist und ggf. das Datum angezeigt, am dem die Rechnungslegung, in der die letzten Ausgaben für das abgeschlossene Vorhaben verbucht wurden, vorgelegt wurde (falls die förderfähigen Gesamtausgaben mindestens 1 Mio. Euro betragen (Art. 140 VO (EU) Nr. 1303/2013).

Im Bereich „Vollzogene Korrekturen“ werden die Gesamtbeträge und öffentlichen Beträge  vollzogener Korrekturen und vorläufiger Suspendierungen einer jeden  Jährlichen Rechnungslegung aufgeführt, an denen das Vorhaben teilgenommen hat. Durch Import des Vorhabens kann der Marker D401 gesetzt werden. Die Übergabe des Markers sowie der Beträge der druchgeführten Korrektur führen zur Anwendnung der abweichenden Aufwuchsberechnung.

Abbildung: Klappbereich "Jährliche Rechnungslegung" (mit Korrekturen Rechnungslegung)

 

Erläuterung relevanter Datenfelder

Datenfeld-Nr.

Beschriftung

Feldbeschreibung

Editierbar

Bereich Jährliche Rechnungslegung

  

 

D43

Schlusszahlung an das Vorhaben ist erfolgt

 Angabe, ob letzte Zahlung an den Begünstigten erfolgt ist

Ja

D400

Datum, an dem die Rechnungslegung, in der die letzten Ausgaben für das abgeschlossene
Vorhaben verbucht wurden, vorgelegt wurde (falls die förderfähigen Gesamtausgaben
mindestens 1 000 000 EUR betragen (Artikel 140 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013))

 Das Feld wird gestzt, wenn D43 gesetzt und das Vorhaben in einer JRL erfasst wird

Nein

Vollzogene Korrekturen

  

 
 

Alle vollzogenen Korrekturen zum Vorhaben

D401

GJ JRL

 Betroffene Geschäftsjahr der Korrektur

nur über Import

 

Beträge finale Korrektur Gesamtbetrag

 Finaler Korrekturbetrag des Vorhabens für das Geschäftsjahr (Gesamtbetrag). Wird nach Abschluss der jährlichen Rechnungslegung und Abschluss der Prüfung berechnet.

Nein

 

Beträge finale Korrektur davon Öffentlich

 Finaler Korrekturbetrag des Vorhabens für das Geschäftsjahr (Öffentliche Mittel). Wird nach Abschluss der jährlichen Rechnungslegung und Abschluss der Prüfung berechnet.

Nein

 

Beträge vorläufige Suspendierung Gesamtbetrag

 Betrag der vorläufigen Suspendierung in der jährlichen Rechnungslegung des betroffenen Geschäftsjahres (Gesamtbetrag)

Nein

 

Beträge vorläufige Suspendierung davon Öffentlich

 Betrag der vorläufigen Suspendierung in der jährlichen Rechnungslegung des betroffenen Geschäftsjahres (Öffentliche Mittel)

Nein
  Abweichende Aufwuchsber. erfolgt? Die abweichende Aufwuchsberechnung für das betroffene Geschäftsjahr wird angewendet Nein
D401 Korrektur erfolgt? Die Korrektur, die im Rahmen der JRL für das angegebene GJ mitgeteilt wurde, ist im Vorsystem umgesetzt worden nur über Import
D402 Durchgeführte Korrekturen Gesamtbetrag Gesamtbetrag vollzogene Korrektur nur über Import
D403 Durchgeführte Korrekturen davon Öffentlich Öffentlicher Betrag vollzogene Korrektur nur über Import

 

 

Klappbereich „Daten zu den Auszahlungsanträgen des Begünstigten (fortlaufend)“

In diesem Bereich werden alle tatsächlich gestellten Auszahlungsanträge (bspw. Mittelanforderungen, Verwendungsnachweise usw.) der Begünstigten tabellarisch in einer fortlaufenden Auszahlungsantragsübersicht nach Eingangsdatum und förderfähigen sowie öffentlichen Ausgaben aufgelistet. Die Auszahlungsanträge werden fortlaufend erfasst. Sie werden beim  Anlegen einer neuen Bearbeitungsversion eines Vorhabens nicht gelöscht, sondern immer übernommen.

Abbildung: Klappbereich „Daten zu den Auszahlungsanträgen des Begünstigten“ (mit angelegtem Auszahlungsantrag)

Eine Zeile in der Auszahlungsantragsübersicht entspricht einem Auszahlungsantrag. Über einen Stift-Button   gelangt man bei entsprechender Berechtigung (Recht C.2.5) in die Bearbeitungsmaske eines Auszahlungsantrags, der aus der Auszahlungsantragsübersicht ausgewählt wurde. Die Bearbeitung eines Auszahlungsantrags ist möglich, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Über einen entsprechenden Mülleimer-Button   , kann ein angelegter Auszahlungsantrag gelöscht werden, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Über den Button „Neuer Eintrag“ kann ein berechtigter Verwaltungsstellen-Nutzer einen neuen Auszahlungsantrag anlegen. Neben den Ausgaben können hierbei einzelne Zahlungen zum Auszahlungsantrag erfasst werden.

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste

Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Bearbeitbares Datenfeld

Hinweis Datentyp

Fachliche
Erläuterung

D132

44

Eingangsdatum

Eingangsdatum der einzelnen Auszahlungsanträge des Begünstigten.

Bedingt

Nein

DATETIME (6)

Angabe des Eingangsdatums der einzelnen Auszahlungsanträge des Begünstigten.

D133

46

Förderfähige Ausgaben

  

bedingt

Nein

DECIMAL (13,2)

Von den Begünstigten bei der Verwaltungsbehörde geltend gemachte förderfähige Gesamtausgaben (EUR) = Betrag der im Auszahlungsantrag (Zwischenzahlungsantrag) des Begünstigten (z.B. Projektträger) an die Verwaltungsbehörden (z.B. an BVA, PT-DLR, BAFzA etc.) angegebenen förderfähigen Gesamtausgaben (= ESF + national öffentliche Mittel + private Mittel), der die Grundlage bzw. das Potenzial für die einzelnen Zahlungen an den Begünstigten bildet.

D134

47

Öffentliche Ausgaben

Betrag der öffentlichen Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013, der den förderfähigen Ausgaben entspricht, welche die Grundlage für die einzelnen Zahlungen bilden

bedingt

Nein

DECIMAL (13,2)

Von den Begünstigten bei der Verwaltungsbehörde geltend gemachte förderfähige öffentliche Ausgaben (EUR) = Betrag der im Auszahlungsantrag (Zwischenzahlungsantrag) des Begünstigten (z.B. Projektträger) an die Verwaltungsbehörden (z.B. an BVA, PT-DLR, BAFzA etc.) angegebenen förderfähigen öffentlichen Ausgaben (= ESF + national öffentliche Mittel).

 

 

 Auszahlungsantrag erfassen

Über die Auszahlungsantragsübersicht kann ein neuer Auszahlungsantrag erstellt oder ein bestehender Auszahlungsantrag bearbeitet werden, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Nach Klicken des entsprechenden Buttons in der Übersicht gelangt man in den Dialog zur Erfassung bzw. Bearbeitung eines Auszahlungsantrags.

Dieser Dialog dient zur Erfassung eines konkreten Auszahlungsantrags im Kontext eines Vorhabens. Neben den Ausgaben werden hier einzelne Zahlungen zum Auszahlungsantrag erfasst. Auszahlungsanträge werden fortlaufend erfasst (d. h. nicht pro ZA) und nicht bei „Bearbeitung eines Vorhabens“ gelöscht. D. h. mit dem Öffnen einer neuen Bearbeitungsversion werden die vorherigen Auszahlungsanträge übernommen.

Abbildung: Erfassen eines neuen Auszahlungsantrags mit einzelnen Zahlungen zum Auszahlungsantrag

 

Erläuterung einiger relevanter Datenfelder und Buttons

  • Antrags-ID (D138): Dies ist eine eindeutige Antrags-ID eines Auszahlungsantrags. Die ID in DATES II und die in den Vorsystemen müssen identisch sein.
  • Eingangsdatum (D132): Dies ist das Eingangsdatum des Auszahlungsantrags.
  • Abgezogene Einnahmen (D127): Dies sind während der Durchführung eines Vorhabens erwirtschaftete Nettoeinnahmen, die im Bewilligungsbescheid bzw. evtl. im Vertrag nicht berücksichtigt und von den förderfähigen Ausgaben abgezogen werden.
  • Bereich „Einzelne Zahlungen zum Auszahlungsantrag“: Tabellarisch aufgelistet werden hier einzelne Zahlungen zum Auszahlungsantrag. Eine Zeile entspricht dabei einer einzelnen Zahlung. Eine neue einzelne Zahlung kann durch Klick auf den Button „Neuer Eintrag“ dem angezeigten Zahlungsantrag hinzugefügt werden. Hierbei muss eine eindeutige Zahlungs-ID aus dem Vorsystem, ein Buchungsdatum und der Zahlungsbetrag angegeben werden. Über einen entsprechenden Mülleimer-Button, kann eine angelegte einzelne Zahlung gelöscht werden.
  • Button „Speichern“: Durch Klick auf „Speichern“ wird der neue Zahlungsantrag im System gespeichert und der Auszahlungsantragsübersicht in Stammblatt Teil B hinzugefügt.

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste

Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Bearbeitbares Datenfeld

Hinweis Datentyp

Fachliche
Erläuterung

D138

  

Antrags-ID

Eindeutige ID des Antrags aus dem Vorsystem

    

Max. 100 Zeichen

Angabe der ID zum Zahlungsantrag des Begünstigten aus dem Vorsystem.

D132

44

Eingangsdatum

Eingangsdatum der einzelnen Auszahlungsanträge des Begünstigten.

bedingt

  

DATETIME (6)

Angabe des Eingangsdatums der einzelnen Auszahlungsanträge des Begünstigten.

D133

46

Förderfähige Ausgaben

Betrag der im Auszahlungsantrag angegebenen förderfähigen Ausgaben, der die Grundlage für die einzelnen Zahlungen an den Begünstigten bildet.

bedingt

  

DECIMAL (13,2)

Von den Begünstigten bei der Verwaltungsbehörde geltend gemachte förderfähige Gesamtausgaben (EUR) = Betrag der im Auszahlungsantrag (Zwischenzahlungsantrag) des Begünstigten (z.B. Projektträger) an die Verwaltungsbehörden (z.B. an BVA, PT-DLR, BAFzA etc.) angegebenen förderfähigen Gesamtausgaben (= ESF + national öffentliche Mittel + private Mittel), der die Grundlage bzw. das Potenzial für die einzelnen Zahlungen an den Begünstigten bildet.

D134

47

davon öffentliche Ausgaben

Betrag der öffentlichen Ausgaben im Sinne des Artikels 2 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013, der den förderfähigen Ausgaben entspricht, welche die Grundlage für die einzelnen Zahlungen bilden.

    

DECIMAL (13,2)

Von den Begünstigten bei der Verwaltungsbehörde geltend gemachte förderfähige öffentliche Ausgaben (EUR) = Betrag der im Auszahlungsantrag (Zwischenzahlungsantrag) des Begünstigten (z.B. Projektträger) an die Verwaltungsbehörden (z.B. an BVA, PT-DLR, BAFzA etc.) angegebenen förderfähigen öffentlichen Ausgaben (= ESF + national öffentliche Mittel).

D127

49

Abgezogene Einnahmen

Während der Durchführung des Vorhabens erwirtschaftete Nettoeinnahmen, die in den Unterlagen, aus denen die Bedingungen für die Unterstützung hervorgehen, nicht berücksichtigt und von den förderfähigen Ausgaben abgezogen werden.

    

DECIMAL (13,2)

Angabe der während der Durchführung des Vorhabens erwirtschafteten Einnahmen, die von den förderfähigen Ausgaben abzuziehen sind.

 

 

Einzelne Zahlungen zum Auszahlungsantrag

 

 

 

 

 

D139

  

Zahlungs-ID

Eindeutige Zahlungs-ID aus Vorsystem

    

Max. 100 Zeichen

Angabe einer eindeutigen ID aus dem Vorsystem zur Zahlung an den Begünstigten.

D140

45

Buchungsdatum

Datum der einzelnen Zahlungen an den Begünstigten auf Grundlage des Auszahlungsantrags.

    

DATETIME (6)

Angabe des Datums der Zahlung an den Begünstigten auf Grundlage des vom Begünstigten gestellten Auszahlungsantrags.

D141

48

Betrag

Betrag der einzelnen Zahlungen an den Begünstigten auf Grundlage des Auszahlungsantrags.

    

DECIMAL (13,2)

Angabe des Betrags der Zahlung an den Begünstigten auf Grundlage des Auszahlungsantrags.

 

 

Klappbereich „Wiedereinziehungsbeschlüsse/ Einbehalte (nicht fortlaufend, sondern zu einem konkreten Zahlungsantrag)“

In diesem Bereich werden alle Wiedereinziehungsbeschlüsse/Einbehalte erfasst. Aufgelistet werden hier in einer Übersicht die entsprechenden Beträge tabellarisch nach Typ – d.h. Wiedereinziehung/Einbehalt – (D144), Bescheid-Datum (D145), Datum einer erfolgten Wiedereinziehung (D146) und Stichtagsdatum des jeweiligen Zahlungsantrags in DATES II (D159), Angabe der Vorhabenversion, in der die jeweilige Wiedereinziehung/Einbehaltung am Zahlungsantrag teilgenommen hat. Das Stichtagsdatum der Wirksamkeit im Zahlungsantrag (D159) wird dabei vom System gesetzt, wenn die betreffende Wiedereinziehung/Einbehaltung im Zahlungsantrag wirksam wird.Alle angelegten Wiedereinziehungsbeschlüsse bleiben beim  Anlegen einer neuen Bearbeitungsversion eines Vorhabens sichtbar, sie können aber nicht mehr bearbeitet werden. Korrekturen von falschen Einträgen können daher nur über die Anlage neuer Wiedereinziehungsbeschlüsse mit Negativbeträgen erfolgen.

Eine Zeile in dieser Übersicht zu den Wiedereinziehungsbeschlüssen/Einbehalten entspricht einem angelegten Wiedereinziehungsbeschluss / Einbehalt. Über den Button „Neuer Eintrag“ kann ein berechtigter Verwaltungsstellen-Nutzer einen neuen Wiedereinziehungsbeschluss anlegen. Über einen Stift-Button    kann ein berechtigter Nutzer einen bereits angelegten Wiedereinziehungsbeschluss / Einbehalt aus der Übersicht bearbeiten. Die Bearbeitung eines Wiedereinziehungsbeschlusses ist möglich, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Über einen entsprechenden Mülleimer-Button   , kann ein angelegter Wiedereinziehungsbeschluss gelöscht werden, solange das Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ ist. Nach Wirksamwerden in einem Zahlungsantrag kann der Eintrag nicht mehr editiert bzw. gelöscht werden.

Abbildung: Klappbereich „Wiedereinziehungsbeschlüsse / Einbehalte“

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste /
Bezug zum
Debitorenbuch

Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Bearbeitbares Datenfeld

Hinweis

Hinweis Datentyp

Fachliche
Erläuterung

Klappbereich "Wiedereinziehungsbeschlüsse (nicht fortlaufend, sondern zu einem konkreten Zahlungsantrag)"

D144

Debitorenbuch I

Typ

Einbehaltungen/
Wiedereinziehungen

  

Nein

wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant, da über Typ auch Steuerung der ampelrelevanten Felder

KT Recovery Decision Type

Entscheidung, ob man festgestellte nicht förderfähige Ausgaben, die bereits Bestandteil eines Zahlungsantrags an die KOM waren, als Einbehaltung oder Wiedereinziehung korrigieren möchte.

D145

71/113,
Debitorenbuch Spalte U

Datum des Wiedereinziehungsbescheides

Datum des Wiedereinziehungsbescheides

  

Nein

Typ W: wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant

DATETIME (6)

Datum des Wiedereinziehungsbescheids an den Begünstigten. Bei Einbehaltungen wird kein Datum erfasst werden.

D146

Debitorenbuch V

Datum erfolgter Wiedereinziehung von Begünstigten

Datum der erfolgten Wiedereinziehung vom Begünstigten

  

Nein

Nicht ampelrelevant (Teilnahme der Entität am ZA auch ohne finale Wiedereinziehung möglich).

DATETIME (6)

Datum des Mitteleingangs der wiedereingezogenen Mittel vom Begünstigten.

D159

Debitorenbuch X

Datum der Wirksamkeit im ZA

Datum der Wirksamkeit im Zahlungsantrag

  

Nein

Wird vom System gesetzt, wenn die Wiedereinziehung im ZA wirksam wird.

DATETIME (6)

Dieses Datum wird von DATES automatisch vergeben.
    Fixierte VH-Version Link auf die fixierte Vorhabenversion, in der die jeweilige Wiedereinziehung bzw. Einbehaltung fixiert wurde (d.h. am ZA teilgenommen hat). Durch Klick auf den Link wird die gewählte Vorhabenversion geladen und Teil B geöffnet.   Nein      

 

 

Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehaltung erfassen

Über die  Übersicht der Wiedereinziehungsbeschlüsse kann ein neuer Wiedereinziehungsbeschluss bzw. eine neue Einbehaltung erstellt oder ein bestehender bearbeitet werden, solange ein Vorhaben im Status „In Bearbeitung“ und noch nicht in einem Zahlungsantrag wirksam geworden ist. Nach Klicken der entsprechenden Buttons in der Übersicht gelangt man in den Dialog zur Erfassung bzw. Bearbeitung eines Wiedereinziehungsbeschlusses oder einer Einbehaltung. Die hierin erfassten Daten dienen auch zur Befüllung eines speziellen Berichts, nämlich des sog.  Debitorenbuchs und zur Berichterstattung / den Jahresabschlüssen gegenüber der EU-KOM.

Abbildung: Erfassen einer neuen Wiedereinziehung bzw. Einbehaltung

 

Erläuterung einiger relevanter Datenfelder und Buttons:

Bereich „(A) Grunddaten“: hierin werden alle Grunddaten erfasst, die einen konkreten Wiedereinziehungsbeschluss bzw. eine konkrete Einbehaltung betreffen.

  • ID (D143): Eindeutige Beschluss-ID bei einer Wiedereinziehung bzw. Einbehalt-ID bei einem Einbehalt. Bei manueller Anlage eines Wiedereinziehungsbeschlusses bzw. Einbehalts wird diese (Debitorenbuch) ID als GUID erzeugt. Beim Vorhabenimport muss eine GUID vom Vorsystem mitübergeben werden. Bei diesem Datenfeld handelt es sich um ein Pflichtfeld.
  • Typ (D144): Typ des Wiedereinziehungsbeschlusses, d. h. entweder Wiedereinziehung oder Einbehalt
  • OLAF-Nr. (D150): Referenznummer des Europäischen Amts für Betrugsbekämpfung (falls vorhanden)
  • Felder zur Befüllung der 113-Datenfelder sowie des  Debitorenbuches für die Spalten G (Fehler festgestellt durch), G2 (Aktenzeichen Prüffeststellung), H (OLAF-Nr.), I (Typ: Einbehaltung/Wiedereinziehung), J (beanstandeter Gesamtbetrag), K (beanstandeter öffentlicher Betrag), R (nicht wiedereinziehbare Gesamtausgaben), S (nicht wiedereinziehbare öffentliche Ausgaben), T (Grund für die Nichtwiedereinziehbarkeit), U (Datum des Wiedereinziehungsbescheids), V (Datum der erfolgten Wiedereinziehung) und W (abgesetzte Zinsen).

Bereich „(B) Wirksam gewordene Wiedereinziehung/Einbehaltung im ZA“: Hierin werden die relevanten Wiedereinziehungen/Einbehalte für einen konkreten Zahlungsantrag erfasst, die für die Befüllung der entsprechenden Spalten im  Debitorenbuch erforderlich sind:

  • L (Einbehalte – Gesamtmittel),
  • M (Einbehalte – öffentliche Mittel),
  • N (erfolgte Wiedereinziehungen ohne Zinsen – Gesamtmittel),
  • O (erfolgte Wiedereinziehungen ohne Zinsen – öffentliche Mittel),
  • X (Datum (Stichtag des jeweiligen abgeschlossenen ZA aus Dates II)).

Zudem werden die Basisdaten zur Berechnung der Spalten P + Q (= offene Wiedereinziehungen) im Debitorenbuch erhoben. Dabei gilt folgende Berechnungsformel für den Bericht Debitorenbuch: P=J-L-N-R und Q=K-M-O-S. Die Spalte P weist wiederum die Gesamtmittel, die Spalte Q des Debitorenbuchs die öffentlichen Mittel aus. Gemäß den Formeln ergeben sich die offenen Wiedereinziehungen als Differenz aus:

  • Dem lt. Abschlussschreiben der Prüfinstanz beanstandeten Betrag.
  • Der aus dem Fehlerbetrag resultierenden Einbehaltung.
  • Der aus dem Fehlerbetrag resultierenden Wiedereinziehung.
  • Dem vom Fehlbetrag ggf. nicht wiedereinziehbaren Betrag.

Wichtig ist, dass der Wert J bzw. K (beanstandet laut Abschlussschreiben der Prüfinstanz) – also der Basisbetrag für die Berechnung der offenen Wiedereinziehungen – für das Debitorenbuch mit den Eintragungen in den Prüfmodulen der Prüfinstanzen übereinstimmt. Es muss also sichergestellt sein, dass der festgestellte Betrag auch exakt entweder zur Wiedereinziehung angeordnet oder aber Gegenstand eines Einbehaltes wurde und entsprechend im Vorsystem erfasst wurde!

  • Eine Zeile in diesem Bereich entspricht einer Wiedereinziehung/Einbehaltung. Eine neue Wiedereinziehung/Einbehaltung kann durch Klick auf den Button „Neuer Eintrag“ dem angezeigten Wiedereinziehungsbeschluss hinzugefügt werden. Über einen entsprechenden Mülleimer-Button, kann eine angelegte Wiedereinziehung/Einbehaltung gelöscht werden.
  • Datum der Wirksamkeit im ZA (D159): Sobald der   EU-Zahlungsantrag durch die Bescheinigungsbehörde abgeschlossen wurde, wird für den neu anzulegenden Wiedereinziehungsbeschluss das Datum der Wirksamkeit im ZA mit dem Abschlussdatum befüllt und die Spalte X im Debitorenbuch ausgewiesen. Alle angelegten Wiedereinziehungen/Einbehalte bleiben beim Öffnen einer neuen Bearbeitungsversion sichtbar, sind aber nicht mehr editierbar. Korrekturen von falschen Einträgen können daher nur über die Anlage neuer Wiedereinziehungen/Einbehaltungen mit Negativbeträgen erfolgen.

Bereich „(C) Einzelne Wiedereinziehungen beim Begünstigten zum Wiedereinziehungsbeschluss“: Hier werden die tatsächlichen Wiedereinziehungen vom Begünstigten erfasst. Dieser Bereich ist nur dann relevant, wenn es sich bei dem Wiedereinziehungsbeschluss um den Typ „Wiedereinziehung“ handelt (d.h. D144 = „W(iedereinziehung)“) und dient der Bedienung der 113 Datenfelder (d.h. Feld 74, 75 und 76 der 113-Felderliste).

  • Eine Zeile entspricht dabei einer einzelnen, erfolgreichen Wiedereinziehung. Eine neue Wiedereinziehung kann durch Klick auf den Button „Neuer Eintrag“ dem angezeigten Wiedereinziehungsbeschluss hinzugefügt werden. Dabei müssen eine eindeutige Rückzahlungs-ID aus dem Vorsystem, ein Buchungsdatum und die gesamten und öffentlich rückzuzahlenden Mittel angegeben werden. Über einen entsprechenden Mülleimer-Button, kann eine angelegte Wiedereinziehung gelöscht werden.
  • Alle angelegten Wiedereinziehungen bleiben beim Öffnen einer neuen Bearbeitungsversion sichtbar, sind aber nicht mehr editierbar. Korrekturen von falschen Einträgen können daher nur über die Anlage neuer Wiedereinziehungen/Einbehaltungen mit Negativbeträgen erfolgen.

Button „Speichern“: Durch Klick auf „Speichern“ wird der neue Wiedereinziehungsbeschluss im System gespeichert und der Wiedereinziehungsbeschluss-Übersicht in Stammblatt Teil B hinzugefügt.

 

Erläuterung relevanter Datenfelder

Datenfeld-Nr.

Feld-Nr. der 113 Felder Liste /
Bezug zu Spalte Debitorenbuch

Beschriftung

Feldbeschreibung

Hinweis

Hinweis
Datentyp

Fachliche
Erläuterung

D143

  

ID

Beschluss-ID bei Wiedereinziehung, Einbehalt-ID bei einem Einbehalt

Typ W + E: wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant.

Max. 50 Zeichen

Beschluss-ID bei Wiedereinziehung, Einbehalt-ID bei einem Einbehalt.

D144

Debitorenbuch I

Typ

Einbehaltungen/Wiedereinziehungen

Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant, da über Typ auch Steuerung der ampelrelevanten Felder.

KT DecisionType

Entscheidung, ob man festgestellte nicht förderfähige Ausgaben, die bereits Bestandteil eines Zahlungsantrags an die KOM waren, als Einbehaltung oder Wiedereinziehung korrigieren möchte.

D145

71/113,
Debitorenbuch U

Datum des Wiedereinziehungsbescheides

Datum des Wiedereinziehungsbescheides

Typ W: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant.

DATETIME

Datum des Wiedereinziehungsbescheids an den Begünstigten. Bei Einbehaltungen wird kein Datum erfasst werden.

D146

Debitorenbuch V

Datum der erfolgten Wiedereinziehung vom Begünstigten

Datum der erfolgten Wiedereinziehung vom Begünstigten

Nicht ampelrelevant (Teilnahme der Entität am ZA auch ohne finale Wiedereinziehung möglich).

DATETIME

Datum des Mitteleingangs der wiedereingezogenen Mittel vom Begünstigten.

D162

  

Aktenzeichen der zu Grunde liegenden Prüffeststellung 

Aktenzeichen der zugrundeliegenden Prüffeststellung

Typ W + E: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant

Max. 100 Zeichen

Aktenzeichen der Prüfinstanz

D167

  

Bezug der Prüffeststellung auf das Geschäftsjahr

Bezug der Prüffeststellung auf das Geschäftsjahr

Typ W + E: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant.

KT AccountingYear

Das Geschäftsjahr, auf das sich die Prüfung bezieht, wird über ein Pull-Down-Menü ausgewählt.

D147

52/113,
Debitorenbuch G

Fehler festgestellt durch

Stelle, die den Fehler festgestellt hat

Typ W + E: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant.

KT NoticingInstance

Prüfinstanz, die die nicht förderfähigen Ausgaben festgestellt hat.

D148

Debitorenbuch T
(nur Typ W)

Grund für die Uneinbringbarkeit einer Wiedereinziehung

Grund für die Uneinbringbarkeit einer Wiedereinziehung

  

Max. 200 Zeichen

Grund, warum ein Betrag endgültig nicht wieder eingezogen werden kann. Bitte näher erläutern!

D149

  

Betrifft meldepflichtige Unregelmäßigkeit

Betrifft meldepflichtige Unregelmäßigkeit

    

Meldepflichtig ist eine Unregelmäßigkeit im EDV-System (AFIS), sobald die Meldeschwelle von 10.000 € ESF pro Vorhaben erreicht wird.

D150

Debitorenbuch H

OLAF-Nr.

OLAF-Nr.

  

Max. 100 Zeichen

Nummer der Unregelmäßigkeitsmeldung aus dem EDV-System (AFIS) der Betrugsbekämpfungsbehörde der KOM (OLAF).

D160

73/113

Wiedereinziehungsbeschluss förderfähige Gesamtkosten

Förderfähige Gesamtkosten, die durch einen Wiedereinziehungsbeschluss betroffen sind

Nur für Typ = W, d.h. wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Von einem Wiedereinziehungsbeschluss / Rückforderungsbescheid betroffene Gesamtausgaben.

D161

72/113

Wiedereinziehungsbeschluss davon öffentliche Mittel

davon öffentliche Unterstützung, die vom Wiedereinziehungsbeschluss betroffen sind

Nur für Typ W, d.h. wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Von einem Wiedereinziehungsbeschluss / Rückforderungsbescheid betroffene öffentliche Ausgaben.

D151

Debitorenbuch J

Höhe Prüffeststellung Gesamtkosten

Höhe Prüffeststellung Gesamtkosten

Typ W+E: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Gesamtbetrag (ESF + nat. öffentl .+ privat), der von der Prüfinstanz als nicht förderfähig festgestellten Ausgaben.

D152

Debitorenbuch K

Höhe Prüffeststellung öffentliche Mittel von Gesamtkosten

Höhe Prüffeststellung öffentliche Kosten

Typ W + E: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss/Einbehalt angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Öffentlicher Anteil (ESF + nat. öffentl.), der von der Prüfinstanz als nicht förderfähig festgestellten Ausgaben.

D155

78/113
Debitorenbuch R

Nicht wiedereinziehbare Gesamtkosten

Förderfähige Gesamtkosten, die der nicht wiedereinziehbaren öffentlichen Unterstützung entsprechen

Nur Typ W: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant ggf, 0,00 EUR.

DECIMAL (13,2)

Förderfähige Gesamtausgaben, die der nicht wiedereinziehbaren öffentlichen Unterstützung entsprechen. Wenn der Gesamtbetrag nicht wiedereinziehbar ist, entspricht dieser Betrag der Gesamthöhe der Prüffeststellung.

D156

77/113

Debitorenbuch S

davon nicht wiedereinziehbare öffentliche Mittel

Betrag der öffentlichen Unterstützung, der nach einem Wiedereinziehungsbeschluss nicht wiedereingezogen werden kann

Nur Typ W: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant ggf. 0,00 EUR.

DECIMAL (13,2)

Betrag der öffentlichen Unterstützung (ESF + nat. öffentl.), der nach einem Wiedereinziehungsbeschluss nicht wiedereingezogen werden kann.

D157

Debitorenbuch W

Abgesetzte Zinsen

Abgesetzte Zinsen

Nur Typ W: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant ggf. 0,00 EUR.

DECIMAL (13,2)

Von der Ausgabenerklärung abgesetzte Verzugszinsen im Rahmen einer Wiedereinziehung.

D158

  

Nicht förderfähige ESF-Ausgaben, die gem. Art. 122(2) nicht wiedereingezogen wurden und den Betrag von 250,- Euro (ohne Berücksichtigung von Zinsen) aus den Fonds nicht übersteigen

Nicht förderfähige ESF-Ausgaben nach Art. 122(2)

Nur für Typ W: Wenn ein Wiedereinziehungsbeschluss angelegt wird, dann ampelrelevant ggf. mit 0,00 EUR.

DECIMAL (13,2)

Nicht förderfähige ESF-Ausgaben, die gem. Art. 122(2) nicht wiedereingezogen wurden und den Betrag von 250,- Euro (ohne Berücksichtigung von Zinsen) aus den Fonds nicht übersteigen.

Wirksam gewordene Wiedereinziehung/ Einbehaltung

 

D153

96/113, 98/113

Debitorenbuch
W->N; E->L

Wiedereinziehung/Einbehalt Gesamtkosten

Im Zahlungsantrag erfasster Gesamtbetrag der förderfähigen Ausgaben im Rahmen des Vorhabens, der während des Geschäftsjahres wiedereingezogen/einbehalten wurde

Typ W + E: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Gesamtbetrag einer Einbehaltung oder Wiedereinziehung, der wirksam von den gemeldeten Ausgaben im Zahlungsantrag während eines Geschäftsjahres abgezogen wurde.

D154

97/113, 99/113
Debitorenbuch
W->O; E->M

Wiedereinziehung/Einbehalt öffentliche Kosten

Betrag der öffentlichen Unterstützung, den der Begünstigte infolge des Wiedereinziehungsbeschlusses zurückgezahlt hat (ohne Zinsen oder Strafen)

Typ W + E: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Öffentlicher Betrag einer Einbehaltung oder Wiedereinziehung, der wirksam von den gemeldeten Ausgaben im Zahlungsantrag während eines Geschäftsjahres abgezogen wurde ohne Zinsen.

D159

Debitorenbuch X

Datum der Wirksamkeit im Zahlungsantrag

Datum der Wirksamkeit im Zahlungsantrag

Wird vom System gesetzt, wenn die Wiedereinziehung im ZA wirksam wird.

DATETIME

Dieses Datum wird von DATES automatisch vergeben.

Einzelne Wiedereinziehungen vom Begünstigten zum Wiedereinziehungsbeschluss

D163

  

Rückzahlungs-ID

Eindeutige Zahlungs-ID aus Vorsystem

Nur Typ W: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

Max. 100 Zeichen

Eindeutige Rückzahlungs-ID aus dem Vorsystem.

D164

74/113

Buchungsdatum
(Kontoeingang)

Eingangsdatum jedes Betrags, den der Begünstigte infolge eines Wiedereinziehungsbeschlusses zurückgezahlt hat

Nur Typ W: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

DATETIME

Datum des Mitteleingangs der wiedereingezogenen Mittel vom Begünstigten.

D165

76/113

Rückzahlung Gesamtkosten, die der vom Begünstigten öffentlichen Unterstützung entsprechen (ohne Zinsen/Strafen)

Betrag jeder einzelnen Zahlung

Nur Typ W: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Höhe der zurückgezahlten Gesamtausgaben ohne Zinsen.

D166

75/113

davon Rückzahlung öffentliche Mittel, den der Begünstigte infolge eines Wiedereinziehungsbeschlusses zurückgezahlt hat (ohne Zinsen/Strafen)

Betrag der öffentlichen Unterstützung, den der Begünstigte infolge eines Wiedereinziehungsbeschlusses zurückgezahlt hat (ohne Zinsen und Strafen)

Nur Typ W: Wenn dieser Bereich angelegt wird, dann ampelrelevant.

DECIMAL (13,2)

Höhe der zurückgezahlten öffentlichen Mittel ohne Zinsen.